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资本市场发展要监管与创新“两条腿”一起走

发布时间:2019-10-12 23:42:45

“监管部门从市场规则、产品设计、市场主体等多个角度依法监管、全面监管、从严监管,构筑‘安全网’,推动资本市场沿着市场化、法治化轨道稳步发展,这是必须的。但是,在加强监管的同时,也不可忽视创新的作用。监管与创新‘两条腿’一起走路,才能促进市场的发展。”一位资深券商人士对记者表示。

资本市场的监管,怎么管?证监会主席刘士余在上任之初就有过表态:当前证监会主要任务包括严格监管市场、严查操纵股市、积极引导外部资金入市。此后,刘士余在今年全国两会上表达监管理念,“依法监管,从严监管,全面监管,只有监管才能保证改革的措施顺利实施。”

也正是按照这一监管理念,一系列的举措陆续推出。比如,对于违法违规行为的打击,今年以来,证监会作出行政处罚的案件,已经超过了150件。

同时,证监会还专门部署开展“打击市场操纵违法行为专项执法行动”,将16起涉嫌市场操纵案件纳入此次专项打击行动。这是证监会继部署IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动后,开展的又一次专项执法行动。

另外,证监会日前还与公安部联合组织打击证券期货违法犯罪执法培训班,针对近年来查办的内幕交易、操纵市场、违规披露等证券期货犯罪案件,从行政执法、刑事侦查、审查起诉、司法审判各个环节,对典型案例进行了链条式、全方位剖析。

除了加强监管,创新同样不可或缺。中国人民大学副校长、金融与证券研究所所长吴晓求认为,中国资本市场应该成为全球重要的国际金融中心。国际化本身面临创新,不进行制度创新,不进行工具创新,不进行规则创新,市场化和国际化是完全不可能的,创新是永恒的命题。

业内人士表示,随着“互联网+金融”的跨界发展以及金融创新业务发展,越来越要求我们的监管必须创新,以适应当前的发展趋势。资本市场实现创新发展,不仅为创新经济发展提供良好的外部环境,也是资本市场自身健康发展的需要。

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